第一章  總 則

      第一條  為強化管理人員責(zé)任意識，提高履職質(zhì)量，防范故意、過失過錯或不作為行為，根據(jù)國家、省、市有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》有關(guān)規(guī)定，按照集團公司“創(chuàng)新、主動、嚴(yán)謹(jǐn)”的工作要求，結(jié)合集團公司系統(tǒng)實際，經(jīng)研究，特制定本辦法。
      第二條  對管理人員實施責(zé)任追究是指各級管理人員對應(yīng)該承擔(dān)的管理責(zé)任，由于不履行或不正確履行職責(zé)，致使單位工作受到影響、單位利益遭受損失或給國家和社會造成不良后果，必須進行內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任追究，給予必要處理。
      第三條  堅持一級抓一級、一級對一級負責(zé)的原則和立足教育、著眼防范與改進工作相結(jié)合的原則。
      第四條  本辦法適用于集團公司合署辦公機構(gòu)全體人員，集團公司系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）中層副職以上管理人員及有關(guān)條款特別延伸追究的特定人員。
 

第二章  責(zé)任追究的原則

 

第三章  責(zé)任追究的范圍

      第九條  指令錯誤
    （一）管理人員決策失誤，造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的；
    （二）因濫用職權(quán)、違規(guī)操作，造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的；
    （三）因虛報、瞞報、誤報、緩報事實，造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的；
    （四）未按規(guī)定程序直接或參與作出的重要、重大決定出現(xiàn)錯誤，造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的；
    （五）因泄露信息或商業(yè)機密，造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的；
    （六）因管理人員濫用職權(quán)致使所分管工作或者部門、單位發(fā)生事故，造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的。
      第十條  失職瀆職
    （一）因工作失職、管理監(jiān)督不力致使所負責(zé)工作或者部門、單位發(fā)生事故、治安事件或者刑事事件，造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的；
    （二）對安排工作未能盡職盡責(zé)、按時保質(zhì)落實，影響工作效果或進度，不配合、不執(zhí)行或拖延辦理集團公司要求、決定、決議等事項,造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的；
    （三）對下屬員工或部門、單位發(fā)生的嚴(yán)重工作失誤或違規(guī)違紀(jì)行為不予處理或隱瞞包庇的；
    （四）未妥善預(yù)防、處理和化解矛盾，造成惡性群體性或危機事件的；
    （五）對跨部門、跨單位重大緊急事項應(yīng)協(xié)調(diào)解決而未及時解決的；
    （六）對下屬員工或部門、單位提出的重要事項請示應(yīng)解決而未及時解決或未給予明確答復(fù)的；
    （七）所負責(zé)的部門、單位制度不健全、責(zé)權(quán)不清晰，造成管理缺位、推諉扯皮、工作延誤，造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的。
      第十一條  違反紀(jì)律
    （一）工作責(zé)任心差，辦事不認真，把關(guān)不嚴(yán)，出現(xiàn)差錯，尚未造成不良影響的；
    （二）不清楚工作職責(zé)、程序，本職工作不扎實，不懂亂指揮，造成工作過錯的；
    （三）學(xué)習(xí)能力、工作能力差，整天無所事事，工作業(yè)績平平，不思進取、得過且過、應(yīng)付了事，造成同事意見較大的；
    （四）工作作風(fēng)飄浮、投機取巧，崗位與能力嚴(yán)重不符的；
    （五）政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識淡薄，嚴(yán)重影響單位穩(wěn)定的；
    （六）班子不團結(jié)，互相拆臺、互相攻擊，搞團團伙伙，嚴(yán)重影響工作開展的；
    （七）散布不合時宜的言論，造謠生事，影響員工隊伍穩(wěn)定和正常工作秩序的；
    （八）不能正確對待批評和建議，心胸狹窄，對提出批評和建議的員工，進行打擊報復(fù)、無理取鬧的；
    （九）對工作現(xiàn)狀不滿，牢騷滿腹，影響正常工作開展的；
    （十）權(quán)力觀、地位觀、利益觀扭曲，以權(quán)謀私的；
    （十一）辦事拖、壓、卡，或無正當(dāng)理由超過辦事期限未辦結(jié)的；
    （十二）屬于本職工作范圍之內(nèi)，但工作中推諉扯皮的；
    （十三）涉及到需多個部門或企業(yè)共同協(xié)作的工作，但相互間缺乏溝通，給工作造成嚴(yán)重后果的；
    （十四）工作態(tài)度、工作方式粗暴、惡劣，被證實的;
    （十五）對來信來訪或電話投訴不按規(guī)定進行登記、轉(zhuǎn)交、辦理、辦結(jié)的；
    （十六）接受辦事人吃請和禮品禮金的；或利用職權(quán)，索賄受賄；或濫用職權(quán)、徇私舞弊、弄虛作假的；
    （十七）有簽發(fā)權(quán)的人員，對簽發(fā)的事項未予認真審查，草率簽發(fā)造成失誤、損失的；或違規(guī)違章辦理有關(guān)審批事項的；
    （十八）工作中不服從領(lǐng)導(dǎo)和指揮，造成工作延誤的；
    （十九）工作中出現(xiàn)三次以上相同錯誤的，雖不足以影響正常工作，但在同事中造成不良影響的；
    （二十）誣告陷害他人，意在使他人受紀(jì)律追究的；
    （二十一）違反網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)定，發(fā)布不實信息或不當(dāng)言論，造成不良影響的。
      第十二條  管理連帶責(zé)任
    （一）對所屬員工出現(xiàn)的過失、不作為、違規(guī)、違紀(jì)等行為承擔(dān)直接監(jiān)督管理責(zé)任；
    （二）對所分管部門、企業(yè)或員工出現(xiàn)的違規(guī)事項和引發(fā)的事故、風(fēng)險危機事件承擔(dān)直接監(jiān)督管理責(zé)任；
    （三）對非分管部門、企業(yè)或員工出現(xiàn)的不合規(guī)業(yè)務(wù)或行為事項，引發(fā)的事故、風(fēng)險危機事件應(yīng)負有監(jiān)督、糾正、制止等義務(wù)的承擔(dān)間接管理責(zé)任。
    （四）授權(quán)人或委托人對因授權(quán)或委托不當(dāng)或用人不察而出現(xiàn)的被授權(quán)人或被委托人發(fā)生責(zé)任事故的,授權(quán)人或委托人承擔(dān)連帶責(zé)任。
    （五）對查實的舞弊事項，除處理當(dāng)事人外，對負有糾正、監(jiān)督、制止等管理責(zé)任的人員及部門進行連帶追責(zé)。
      第十三條  其他應(yīng)履行未履行、應(yīng)承擔(dān)未承擔(dān)、應(yīng)執(zhí)行未執(zhí)行、應(yīng)解決未解決、應(yīng)教育未教育、應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)等失職、瀆職、失誤的行為事項。

第四章 國有資產(chǎn)損失和不良影響認定

      第十四條  國有資產(chǎn)損失的認定分類
    （一）國有資產(chǎn)損失包括直接損失和間接損失，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查核實的基礎(chǔ)上，依據(jù)有關(guān)規(guī)定認定損失金額及影響。
     1．直接損失是與相關(guān)人員行為有直接因果關(guān)系的損失金額及影響；
     2．間接損失是由相關(guān)人員行為引發(fā)或?qū)е碌?，除直接損失外、能夠確認計量的其他損失金額及影響。
    （二）國有資產(chǎn)損失分為一般國有資產(chǎn)損失、較大國有資產(chǎn)損失和重大國有資產(chǎn)損失。
     1．一般國有資產(chǎn)損失是指單筆國有資產(chǎn)損失金額在10萬元（含）以下，且對企業(yè)造成影響較小的；
     2．較大國有資產(chǎn)損失是指單筆國有資產(chǎn)損失金額在10萬元以上、50萬元（含）以下；
     3．重大國有資產(chǎn)損失是指單筆國有資產(chǎn)損失金額在50萬元以上。
      第十五條  不良影響的認定分類
      不良影響分為一般不良影響、較大不良影響和重大不良影響。
      1．一般不良影響是指不良影響的范圍控制在所在單位內(nèi)部，未在集團公司系統(tǒng)內(nèi)形成不良影響；
      2．較大不良影響是指不良影響超出了所在單位的范圍，在集團公司系統(tǒng)內(nèi)及社會輿論、網(wǎng)絡(luò)媒體上形成不良影響；
      3．重大不良影響是指不良影響超出了所在單位的范圍，且在社會輿論中引起一定的關(guān)注熱度或者致使集團公司受到主管部門及市委、市政府的批評、督辦等書面處理的；
      第十六條  國有資產(chǎn)損失的金額及不良影響程度，根據(jù)以下證據(jù)綜合研判認定：
    （一）司法、行政機關(guān)出具的書面文件；
    （二）具有相應(yīng)資質(zhì)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)出具的專項審計、評估或鑒證報告；
    （三）企業(yè)內(nèi)部證明材料，包括會計記錄、內(nèi)部鑒定意見書等；
    （四）各類媒體發(fā)表的文章；
    （五）可以認定國有資產(chǎn)損失和不良影響的其他證明材料。
 

第五章 責(zé)任認定

      第十七條  管理人員任職期間違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響的，應(yīng)當(dāng)追究其相應(yīng)責(zé)任；已調(diào)任其他崗位或退休的，應(yīng)當(dāng)納入責(zé)任追究范圍，實行重大決策終身責(zé)任追究制度。
      第十八條  責(zé)任根據(jù)工作職責(zé)劃分為直接責(zé)任、主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
    （一）直接責(zé)任是指相關(guān)人員在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的國有資產(chǎn)損失或其他不良后果起決定性直接作用所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任；
    （二）主管責(zé)任是指相關(guān)人員在其直接主管工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的國有資產(chǎn)損失或不良后果所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任；
    （三）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指主要負責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的國有資產(chǎn)損失或不良后果所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
      第十九條  存在以下情形的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任：
    （一）本人或與他人共同違反國家法律法規(guī)、國資監(jiān)管規(guī)定或集團內(nèi)部管理規(guī)章、制度的；
    （二）授意、指使、強令、縱容、包庇下屬人員違反國家法律法規(guī)、國資監(jiān)管規(guī)定或集團內(nèi)部管理規(guī)章、制度的；
    （三）未經(jīng)民主決策、相關(guān)會議討論或文件傳簽、報審等規(guī)定程序，直接決定、批準(zhǔn)、組織實施重大事項，并造成重大國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的；
    （四）主持相關(guān)會議討論或以文件傳簽等其他方式研究時，在多數(shù)人不同意的情況下，直接決定、批準(zhǔn)、組織實施重大事項，造成重大國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的；
    （五）按有關(guān)規(guī)定應(yīng)作為第一責(zé)任人的事項、簽訂的有關(guān)目標(biāo)責(zé)任事項或應(yīng)當(dāng)履行的其他重要職責(zé)，授權(quán)（委托）其他人員決策且決策不當(dāng)或決策失誤，造成重大國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的；
    （六）企業(yè)內(nèi)部控制制度存在重大缺陷不整改糾正，或者內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力，導(dǎo)致發(fā)生重大國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的；
    （七）阻止向上級報告或授意瞞報或謊報國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的；
    （八）玩忽職守、濫用職權(quán)、謀取私利，損害企業(yè)利益的；
    （九）其他失職、瀆職和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任的行為。
 

第六章  責(zé)任追究處理

      第二十條  根據(jù)國有資產(chǎn)損失程度、不良影響程度、問題性質(zhì)等，對相關(guān)責(zé)任人采取組織處理、扣減薪酬、紀(jì)律處分、移送司法機關(guān)等方式處理。
    （一）組織處理。包括批評教育、責(zé)令書面檢查、通報批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職、責(zé)令辭職、免職等；
      1．受到誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職、責(zé)令辭職、免職的人員，取消當(dāng)年年度評先評優(yōu)資格。
      2．受到調(diào)離工作崗位、降職、責(zé)令辭職、免職或一年內(nèi)受兩次以上通報批評的，在一個年度內(nèi)不得晉升、評級。
      3．受到降職、責(zé)令辭職、免職的管理人員兩年內(nèi)不得重新?lián)闻c原職務(wù)相當(dāng)?shù)穆殑?wù)。
    （二）扣減薪酬。根據(jù)情節(jié)輕重在當(dāng)月各類工資總額的10-100%的范圍內(nèi)扣減薪酬；
    （三）紀(jì)律處分。由相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)依法依規(guī)查處；
    （四）移送司法機關(guān)處理。依據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定，移送司法機關(guān)依法查處。
      以上處理方式可以單獨使用，也可以合并使用。
      第二十一條  企業(yè)發(fā)生國有資產(chǎn)損失或產(chǎn)生不良影響，經(jīng)過查證核實和責(zé)任認定后，除依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以紀(jì)律處分、移送司法機關(guān)處理外，應(yīng)當(dāng)按以下方式處理：
    （一）發(fā)生一般國有資產(chǎn)損失或者產(chǎn)生一般不良影響的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予批評教育、責(zé)令書面檢查、通報批評、誡勉等處理，同時按照當(dāng)月各類工資總額的10—50%扣減當(dāng)月薪酬；
    （二）發(fā)生較大國有資產(chǎn)損失或者產(chǎn)生較大不良影響的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予通報批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職等處理，同時按照當(dāng)月各類工資總額的50—100%扣減當(dāng)月薪酬；
對領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予通報批評、誡勉、停職等處理，同時按照當(dāng)月各類工資總額的10—50%扣減當(dāng)月薪酬。
    （三）發(fā)生重大國有資產(chǎn)損失或者產(chǎn)生重大不良影響的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予降職、責(zé)令辭職、免職等處理，同時按照當(dāng)月各類工資總額的100%扣減當(dāng)月薪酬；
對領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予調(diào)離工作崗位、降職、責(zé)令辭職、免職等處理，同時按照當(dāng)月各類工資總額的50—100%扣減當(dāng)月薪酬。
    （四）對同一事件、同一責(zé)任人的薪酬扣減和追索，按照黨紀(jì)政紀(jì)處分、責(zé)任追究等扣減薪酬處理的最高標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，但不合并使用。
      第二十二條  有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)責(zé)任人從重處理：
    （一）國有資產(chǎn)損失和不良影響事件頻繁發(fā)生、金額巨大、后果特別嚴(yán)重或影響特別惡劣的；
    （二）未及時采取措施挽救損失或措施不力導(dǎo)致國有資產(chǎn)損失或不良影響繼續(xù)擴大的；
    （三）瞞報、謊報國有資產(chǎn)損失或不良影響的；
    （四）偽造、毀滅、隱匿證據(jù)，串供或者阻止他人提供證據(jù)材料的；
    （五）其他應(yīng)當(dāng)從重處理的情形。
      第二十三條  對存在問題能夠及時發(fā)現(xiàn)并敢于揭露、主動及時報告上級，或者及時采取措施減少、挽回損失并消除不良影響的，可以對相關(guān)責(zé)任人酌情從輕或免予處理。
      第二十四條  管理人員因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納，或者按照有關(guān)議事規(guī)則，證明在有關(guān)決策表決時曾經(jīng)提出明確理由的異議并記載于會議記錄的，可以免除處理。
      第二十五條  對違反法律規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失及產(chǎn)生不良影響的董事、監(jiān)事、高級管理人員，除依法承擔(dān)賠償責(zé)任外，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》《公司章程》及本辦法對其進行處理。對造成重大國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時依法予以免職或者提出免職建議，是職工代表董事、監(jiān)事的，提請職工代表大會予以撤換。被免職的，自免職之日起五年內(nèi)不得擔(dān)任集團公司系統(tǒng)內(nèi)的董事、監(jiān)事、高級管理人員；在外聘董事、職業(yè)經(jīng)理人聘任合同中，應(yīng)明確違規(guī)管理人員責(zé)任追究的原則或要求。
      第二十六條  責(zé)任調(diào)查期間，對相關(guān)責(zé)任人未支付或兌現(xiàn)的各類薪酬等均應(yīng)暫停支付或兌現(xiàn)；對有可能影響調(diào)查工作順利開展的相關(guān)責(zé)任人，可視情采取停職、調(diào)離工作崗位等措施。
      第二十七條  被追責(zé)人對認定追責(zé)結(jié)果有異議，認為事實不清、認定不準(zhǔn)、追責(zé)不當(dāng)?shù)目上蚣瘓F公司黨委提出申辯。
      第二十八條  對發(fā)生安全生產(chǎn)、環(huán)境污染責(zé)任事故和重大不穩(wěn)定事件的，實行一票否決，并按照國家有關(guān)規(guī)定另行處理。
      第二十九條  健全完善容錯糾錯機制。
    （一）合理界定容錯情形和條件。管理人員在推進改革中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯誤；上級尚無明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤；為推動集團公司系統(tǒng)健康發(fā)展的無意過失等可予以容錯免責(zé)。
    （二）及時容錯免責(zé)、糾錯防錯。經(jīng)認定符合容錯免責(zé)情形的，在提拔任用、職級晉升、職稱評聘、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核和經(jīng)營目標(biāo)考核，個人平時考核、年度考核、任期考核及評先評優(yōu)等方面不受影響、不作負面評價。
    （三）問責(zé)從輕處理。對確需給予黨內(nèi)問責(zé)、行政問責(zé)或紀(jì)律處分的，可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定，酌情予以從輕、減輕處理。有一定影響期的，影響期滿后，提拔任用不受影響；受到問責(zé)的，當(dāng)年度影響期滿后，考核、評優(yōu)不受影響。
 

第七章 責(zé)任追究組織實施

      第三十條  責(zé)任追究工作應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：
    （一）受理。國有資產(chǎn)損失和不良影響一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)立即按規(guī)定程序報告。受理部門應(yīng)當(dāng)對掌握的線索進行初步核實，屬于責(zé)任追究范圍的，應(yīng)當(dāng)及時啟動責(zé)任追究工作。
    （二）調(diào)查。受理部門應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)權(quán)限及時組織開展調(diào)查，核查國有資產(chǎn)損失和不良影響及相關(guān)情形、查清原因、認定相應(yīng)責(zé)任、提出整改措施等，必要時經(jīng)批準(zhǔn)可組成聯(lián)合調(diào)查組進行核查，并出具調(diào)查報告。
    （三）處理。根據(jù)調(diào)查事實，依照管轄規(guī)定移送有關(guān)部門，按照管理權(quán)限和相關(guān)程序?qū)ο嚓P(guān)責(zé)任人追究責(zé)任。相關(guān)責(zé)任人對處理決定有異議的，有權(quán)提出申訴，但申訴期間不停止原處理決定的執(zhí)行。責(zé)任追究調(diào)查情況及處理結(jié)果在一定范圍內(nèi)公開。
    （四）整改。發(fā)生國有資產(chǎn)損失和不良影響的部門和企業(yè)應(yīng)當(dāng)認真總結(jié)吸取教訓(xùn)，落實整改措施，堵塞管理漏洞，建立健全防范損失的長效機制。
      第三十一條  責(zé)任追究工作原則上按照領(lǐng)導(dǎo)干部管理權(quán)限組織開展。一般國有資產(chǎn)損失及不良影響由各企業(yè)依據(jù)相關(guān)規(guī)定自行開展責(zé)任追究工作，集團公司認為有必要的，可直接組織開展；達到較大或重大國有資產(chǎn)損失及不良影響標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)由集團公司開展責(zé)任追究工作。
      第三十二條  集團公司及各企業(yè)要充分發(fā)揮黨組織、監(jiān)事會、審計、財務(wù)、人力資源、督察等部門的監(jiān)督作用，形成聯(lián)合實施、協(xié)同聯(lián)動、規(guī)范有序的責(zé)任追究工作機制，重要情況和問題及時向集團公司報告。
 

第八章  附 則

      第三十三條  各企業(yè)根據(jù)自身實際，可按照本辦法要求建立健全違規(guī)經(jīng)營管理責(zé)任追究制度，細化違規(guī)經(jīng)營管理責(zé)任追究的范圍、依據(jù)、啟動機制、程序、方式、標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)，明確違規(guī)經(jīng)營管理責(zé)任追究的具體受理部門，保障違規(guī)經(jīng)營管理責(zé)任追究制度有章可循、規(guī)范有序。企業(yè)建立違規(guī)經(jīng)營管理責(zé)任追究制度的，報集團公司督察部、綜合管理部備案；企業(yè)未建立違規(guī)經(jīng)營管理責(zé)任追究制度的，參照本辦法執(zhí)行。
      第三十四條  本辦法在執(zhí)行過程中與國家法律、法規(guī)相抵觸的，以國家法律、法規(guī)為準(zhǔn)。
      第三十五條  本辦法由集團公司督察部商綜合管理部解釋。
      第三十六條  本辦法自發(fā)布之日起施行。